来源：券业行家

继渣打证券获准成立之后，又一家有着外资背景的券商，行政审批事项取得了进展。

合资券商背景

(资料图片仅供参考)

作为国内首家根据CEPA（内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排）协议设立的全牌照券商，申港证券股份有限公司（简称：申港证券）的港资背景和新锐表现，留下了深刻印象。

在《“折上加折”，申港证券再度挂牌拍卖》一文发布后不久，宁国翔隆企业管理有限公司（简称：宁国翔隆）出资1.2373亿元，拍下申港证券1.1亿股股权。

如今，这家合资券商有有了新的动向。

首次监管反馈

据证监会更新于2月17日的行政审批进度表，共有17家券商申请18项业务变更。其中，申港证券在2022年7月提交通过子公司从事私募投资基金业务的申请，2022年12月获得受理。

其实，申港证券旗下已有一家全资子公司申港证券投资（北京）有限公司（简称：申港证券投资），从事另类投资业务。申港证券投资现有参保人员3名，在中证协登记的从业人员2名。在科创板，申港证券投资参股了三家企业。

时隔两个月，第一次反馈意见出炉。

“内涵”高管人选

证监会的首次反馈意见，共有五项，对高管人选，业务能力和合规风控均有进一步问询。

具体来看，监管要求申港证券补充说明分管私募基金业务的高管人员及其分管业务情况，并说明是否存在利益冲突及防范措施。而拟任专职总经理历任申港证券资管业务管理部负责人、资管投资部业务董事、资管固收部业务董事，证监会要求说明是否符合任职条件。

这让行家感到好奇。申港证券分管私募业务的高管是谁，是否同时分管投行业务？出身资管业务，拟任私募子公司专职总经理又是谁？

据中证协券商高管列表，申港证券为“一正四副三助”格局——

其中，副总裁吴晶女士任职多年，并且是保荐代表人；而在2021年12月履职的总裁助理申克非，同样是一位保代。与申克非同时履职的总裁助理李杰，登记执业为投资主办人——而这一项资质曾经与券商资管业务“绑定”。而他是否会出任私募子公司总经理，目前还没有更多信息。

追问资质合规

反馈函进一步指出，申港证券另类投资子公司目前仅开展科创板和创业板项目跟投，尚无其他股权投资经验，因此要求申港证券论述是否具备设立子公司募集使用客户资金开展股权投资的相关业务能力。

而这风险控制方面，证监会要求申港证券说明符合“将私募基金子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系”的具体安排。并要求更新风控指标模拟测算表。

行家注意到，自申港证券创立以来，刘俊红女士担任副总裁、合规总监、首席风险官。公开信息显示，刘俊红女士生于1971年，法律背景，有着丰富的证券从业和合规管理经验。

接下来一段时间，这位资深合规总监将会回答监管问询。

上市辅导目标待定

在成立六周年庆前夕，申港证券启动了IPO事项，但募资的用途，似乎尚未确定。

2022年3月，由华泰联合证券有限责任公司（简称：华泰联合）牵头，国浩律师（上海）事务所、毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）协助，对申港证券开展上市辅导工作。

2023年1月，华泰联合签发的第四期辅导进展报告称，申港证券尚未确定最终募投项目具体内容及方案。同时提及，对报告期内关联交易的必要性、合理性和定价公允性进行分析。

在全面注册制推行之后，这家年轻的券商，是否能成为A股的一段传奇？